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工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券

?????投資基金基金份額發(fā)售公告

(資料圖)

?????工銀瑞信基金管理有限公司

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金??????????????????????????基金份額發(fā)售公告

????????????????????????????重要提示

的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會?2022?年?10?月?18?日證監(jiān)許可[2022]2530?號文注冊。中

國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對

本基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中

國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。

人為華泰證券股份有限公司（以下簡稱“華泰證券”）

???????????????????????，登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司。

構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購?3?種方式。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為?2023?年?2?月

網(wǎng)下股票認(rèn)購的日期為?2023?年?2?月?6?日至?2023?年?2?月?17?日?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況

適當(dāng)縮短或延長本基金的募集期限并及時公告。本基金的募集期限不超過?3?個月。

網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認(rèn)購；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理

機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認(rèn)購；網(wǎng)下股票認(rèn)購是指投資人通過基金管理人和/或其指定的發(fā)售代理

機構(gòu)以股票進行的認(rèn)購。

????????????????????????????????????????????）

或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）

?????????????????????????????????。

???（1）已有深圳?A?股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。

???（2）尚無深圳?A?股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資者，需在認(rèn)購前持本人身份證

明文件到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機構(gòu)辦理深圳?A?股賬戶或

深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳?A?股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金?????????????基金份額發(fā)售公告

體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。

??（3）賬戶使用注意事項

基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進行本基金基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。

下股票認(rèn)購的，應(yīng)開立并使用深圳?A?股賬戶。

下股票認(rèn)購的，除了持有深圳?A?股賬戶或深圳證券投資基金賬戶外，還應(yīng)持有上海證券交

易所?A?股賬戶（以下簡稱“上海?A?股賬戶”），且該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同一

投資人所有，投資人認(rèn)購基金份額的托管證券公司和上海?A?股賬戶指定交易證券公司應(yīng)符

合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定。

銀瑞信基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。

現(xiàn)金認(rèn)購的，單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為?1,000?份或其整數(shù)倍。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦

理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為?1,000?份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)

下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在?5?萬份以上（含?5?萬份）。投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購

份額不設(shè)上限。

成份股和已公告的備選成份股。單只股票最低認(rèn)購申報股數(shù)為?1,000?股，超過?1,000?股的部

分須為?100?股的整數(shù)倍。投資者可以多次提交認(rèn)購申請，累計申報股數(shù)不設(shè)上限，但需符合

相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

規(guī)模上限為?18?億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費用）

????????????????????????????，本基金通過網(wǎng)下股票認(rèn)購方式

發(fā)售的首次募集規(guī)模上限為?2?億元人民幣（即網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值上限為?2?億

元人民幣，不包括以現(xiàn)金方式支付的認(rèn)購費用）。具體規(guī)模控制方案詳見本公告“第一部分（十）

募集規(guī)模限制方案”。

票，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。網(wǎng)下股

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金????????????????????基金份額發(fā)售公告

票認(rèn)購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N，發(fā)售代理機構(gòu)對投資者申報的股票進行凍結(jié)。通過發(fā)售直銷機

構(gòu)進行網(wǎng)下股票認(rèn)購的，遵照基金管理人及登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)，投資者應(yīng)及時查詢其認(rèn)購申請的確認(rèn)

結(jié)果。

有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀刊登在?2023?年?1?月?19

日基金管理人網(wǎng)站（www.icbccs.com.cn）

??????????????????????????、深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和中國證監(jiān)

會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型

開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》和《工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證

券投資基金基金合同》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載有關(guān)申請表格和了解基金募集相關(guān)

事宜。

本公司將及時在基金管理人網(wǎng)站公示。各銷售機構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時

間等事項參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。

電話咨詢。

金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。

??本基金主要投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在

投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各

類風(fēng)險，包括：投資組合的風(fēng)險（包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、杠桿風(fēng)險和金融

模型風(fēng)險等）、管理風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、ETF?基金的特定風(fēng)險、創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險、

存托憑證投資風(fēng)險、流動性風(fēng)險、投資股指期貨的風(fēng)險、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險、基金合

同提前終止的風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致

的風(fēng)險和其他風(fēng)險等。本基金可以參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能面臨因此帶來的流動性風(fēng)

險、信用風(fēng)險及市場風(fēng)險等投資風(fēng)險。

??本基金為交易型開放式基金，投資目標(biāo)為緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)“中證稀有金屬主題指數(shù)”

???????????????????????????????????????，

追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長期投資收益。本

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金??????????基金份額發(fā)售公告

基金屬于股票型基金，風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為

指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)市場表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指

數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。

??投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、

?????????????????《招募說明書》

???????????????????????、《基金產(chǎn)品資料概要》等基金法律文

件，了解基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等因

素判斷本基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具

有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買和贖回基金，本基金銷售機構(gòu)名單詳見本公告以及基金

管理人網(wǎng)站。

??基金管理人管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒?/p>

恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不

保證最低收益。

??本基金初始募集凈值?1.00?元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，

本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投

資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????基金份額發(fā)售公告

?????????????????????????????????????????????????????????????目???????????????錄

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金?????????????????基金份額發(fā)售公告

?????????????????????????一、本次基金募集的基本情況

??（一）基金名稱

??工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金

??基金簡稱：稀有金屬?ETF?基金

??基金代碼：159671

??（二）基金類型和運作方式

??股票型指數(shù)基金，交易型開放式

??（三）基金存續(xù)期限

??不定期

??（四）基金份額發(fā)售面值、認(rèn)購價格

??本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣?1.00?元，按初始面值發(fā)售。

??（五）發(fā)售對象

??符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資

者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

??（六）發(fā)售方式

??投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以及網(wǎng)下股票認(rèn)購等三種方式認(rèn)購本基金。

??網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)通過深圳證券交易所網(wǎng)

上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認(rèn)購；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機

構(gòu)以現(xiàn)金進行的認(rèn)購；網(wǎng)下股票認(rèn)購是指投資人通過基金管理人和/或其指定的發(fā)售代理機

構(gòu)以股票進行的認(rèn)購。

??（七）銷售機構(gòu)

??名???稱：工銀瑞信基金管理有限公司

??注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街?5?號、甲?5?號?9?層甲?5?號?901

??辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街?5?號新盛大廈?A?座?6-9?層

??法定代表人：趙桂才

??全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999

??傳真：010-81042588/2599

??聯(lián)系電話：010-66583282

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金?????????????????????????基金份額發(fā)售公告

???聯(lián)系人：張欽

???公司網(wǎng)站：www.icbccs.com.cn

構(gòu)”、?“九（三）3、網(wǎng)下股票發(fā)售代理機構(gòu)”。

所會員資格的證券公司辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。

集期間，新增發(fā)售代理機構(gòu)，將在基金管理人網(wǎng)站公示。

???（八）基金發(fā)售時間安排

???本基金自?2023?年?2?月?6?日至?2023?年?2?月?17?日進行發(fā)售。

???????????????????????????????????????????投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、

網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購?3?種方式。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為?2023?年?2?月?6?日至

票認(rèn)購的日期為?2023?年?2?月?6?日至?2023?年?2?月?17?日?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況適當(dāng)縮

短或延長本基金的募集期限并及時公告。本基金的募集期限不超過?3?個月。如遇突發(fā)事件，

以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整。

???（九）認(rèn)購方式與費率

???認(rèn)購費用由投資者承擔(dān)，本基金的認(rèn)購費率如下：

???????????????認(rèn)購份額（M）?????????????????????認(rèn)購費率

?????????????????M＜50?萬份????????????????????0.8%

????????????????M≥100?萬份??????????????按筆收取，1,000?元/筆

???基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購時按照上表所示費率收取認(rèn)購費用；投資

者可以多次認(rèn)購本基金，認(rèn)購費率按每筆申請單獨計算。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、

網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)按照不高于?0.8%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的費

用。

???（1）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算：

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金?????????????????基金份額發(fā)售公告

??通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費用、認(rèn)購金

額的計算公式為：

??認(rèn)購費用＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費率

??（或若適用固定費用的，認(rèn)購費用=固定費用）

??認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費率）

??（或若適用固定費用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費用）

??認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價格

??認(rèn)購費用由基金管理人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費用。通過基金管理人進行

網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，

利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。

??例：某投資人通過基金管理人認(rèn)購本基金?800,000?份，認(rèn)購費率為?0.5%，假定認(rèn)購金額

產(chǎn)生的利息為?100?元，則該投資人的認(rèn)購金額為：

??認(rèn)購費用＝1.00×800,000×0.5%=4,000?元

??認(rèn)購金額＝1.00×800,000×（1＋0.5%）=804,000?元

??該投資人所得認(rèn)購份額為：

??凈認(rèn)購份額＝800,000＋100/1.00=800,100?份

??即，某投資人通過基金管理人認(rèn)購本基金?800,000?份，認(rèn)購費率為?0.5%，假定認(rèn)購金額

產(chǎn)生的利息為?100?元，則該投資人的認(rèn)購金額為?804,000?元，可得到?800,100?份基金份額。

??（2）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額

申請，認(rèn)購傭金和認(rèn)購金額的計算公式為：

??認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）

??（或若適用固定費用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費用）

??認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率

??（或若適用固定費用的，認(rèn)購傭金=固定費用）

??凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額

??認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)在投資者認(rèn)購確認(rèn)時收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。

??通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在基金募集期間產(chǎn)生的利息折算

為基金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍

去部分計入基金財產(chǎn)。

??利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價格

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金????????????????基金份額發(fā)售公告

??認(rèn)購總份額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額

??例：某投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購?1,000?份本基金，假設(shè)發(fā)售代理機構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為

??認(rèn)購金額＝1.00×1,000×(1＋0.8%)＝1,008?元

??認(rèn)購傭金＝1.00×1,000×0.8%＝8?元

??利息折算的份額=1/1.00=1?份

??認(rèn)購總份額＝1,000+1=1,001?份

??即投資者需準(zhǔn)備?1,008?元資金，可得到?1,000?份基金份額。假如該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息

??通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算：同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上

現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份

額歸基金份額持有人所有。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計

入基金財產(chǎn)。

??（3）通過基金管理人、發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下股票認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以單只股票股

數(shù)申報，用以認(rèn)購的股票必須是中證稀有金屬主題指數(shù)成份股和已公告的備選成份股。單只

股票最低認(rèn)購申報股數(shù)為?1,000?股，超過?1,000?股的部分須為?100?股的整數(shù)倍。

??認(rèn)購份額=∑ni=1(第i只股票在T日的均價?×?有效認(rèn)購數(shù)量)/1.00

??其中：

僅提交了1只股票的申請，則n=1。

的總成交金額除以總成交股數(shù)計算，以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位。若該股票在T日

停牌或無成交，則以同樣方法計算最近一個交易日的均價作為計算價格。T日為本基金網(wǎng)下

股票認(rèn)購期最后一日。

??若某一股票在T日至登記機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生除息、送股(轉(zhuǎn)增)、配股

等權(quán)益變動，則由于投資者獲得了相應(yīng)的權(quán)益，基金管理人將按如下方式對該股票在T日的

均價進行調(diào)整：

??a）除息：調(diào)整后價格＝T日均價-每股現(xiàn)金股利或股息

??b）送股：調(diào)整后價格＝T日均價/(1＋每股送股比例)

??c）配股：調(diào)整后價格＝(T日均價＋配股價×配股比例)/(1＋每股配股比例)

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金????????????????????????????????基金份額發(fā)售公告

??d）送股且配股：調(diào)整后價格＝(T日均價＋配股價×配股比例)/(1＋每股送股比例＋每

股配股比例)

??e）除息且送股：調(diào)整后價格＝（T日均價－每股現(xiàn)金股利或股息）/（1＋每股送股比例）

??f）除息且配股：調(diào)整后價格＝（T日均價＋配股價×配股比例－每股現(xiàn)金股利或股息）

/（1＋每股配股比例）

??g）除息、送股且配股：調(diào)整后價格＝(T日均價＋配股價×配股比例-每股現(xiàn)金股利或股

息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)

??a）對于經(jīng)公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股，基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量上限的計算方式詳

見屆時相關(guān)公告。如果投資人申報的個股認(rèn)購數(shù)量總額大于基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量上

限，則按照各投資人的認(rèn)購申報數(shù)量同比例收取。對于基金管理人未確認(rèn)的認(rèn)購股票，登記

機構(gòu)將不辦理股票的過戶業(yè)務(wù)，正常情況下，投資人未確認(rèn)的認(rèn)購股票將在認(rèn)購截止日后的

??b）若某一股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日至登記機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生

司法執(zhí)行，基金管理人將根據(jù)登記機構(gòu)發(fā)送的解凍數(shù)據(jù)對投資人的有效認(rèn)購數(shù)量進行相應(yīng)調(diào)

整。

??認(rèn)購傭金由銷售機構(gòu)在投資者認(rèn)購確認(rèn)時收取，在銷售機構(gòu)允許的條件下，投資者可選

擇以現(xiàn)金或基金份額的方式支付認(rèn)購傭金。

??如投資者選擇以現(xiàn)金方式支付認(rèn)購傭金，則其需支付的認(rèn)購傭金如下：

??認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率

??如投資者選擇以基金份額支付傭金，則其需支付的認(rèn)購傭金和可得到的基金份額如下：

??認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額/（1+傭金比率）×傭金比率

??凈認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額-認(rèn)購傭金/1.00

??以基金份額方式支付的認(rèn)購傭金的計算保留到整數(shù)位，小數(shù)部分舍去。

??例：某投資者持有本基金指數(shù)成份股中股票?A?和股票?B?各?20,000?股和?40,000?股，至發(fā)

售代理機構(gòu)認(rèn)購本基金，選擇以基金份額的方式交納認(rèn)購傭金。假設(shè)?T?日股票?A?和股票?B

的均價分別?16.50?元和?8.50?元，基金管理人確認(rèn)的有效認(rèn)購數(shù)量為?20,000?股股票?A?和?40,000

股股票?B，發(fā)售代理機構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為?0.5%，則其可得到的基金份額和需支付的認(rèn)購

傭金如下：

??認(rèn)購份額＝（20,000×16.50）/1.00+（40,000×8.50）/1.00＝670,000?份

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金????????????????????????????????基金份額發(fā)售公告

??認(rèn)購傭金＝670,000/（1+0.5%）×0.5%＝3333?元

??凈認(rèn)購份額＝670,000－3,333=666,667?份

??例：某投資者持有本基金指數(shù)成份股中股票?A?和股票?B?各?10,000?股和?20,000?股，至某

發(fā)售代理機構(gòu)網(wǎng)點認(rèn)購本基金，選擇以現(xiàn)金支付認(rèn)購傭金。假設(shè)?T?日股票?A?和股票?B?的均

價分別?16.50?元和?3.50?元，基金管理人確認(rèn)的有效認(rèn)購數(shù)量為?10,000?股股票?A?和?20,000?股

股票?B，發(fā)售代理機構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為?0.8%，則其可得到的基金份額和需支付的認(rèn)購傭

金如下：

??認(rèn)購份額＝（10,000×16.50）/1.00+（20,000×3.50）/1.00＝235,000?份

??認(rèn)購傭金＝235,000×0.8%＝1880?元

??即投資者可認(rèn)購到?235,000?份本基金基金份額，并需另行支付?1880?元的認(rèn)購傭金。

??募集期間募集的認(rèn)購資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。網(wǎng)

上現(xiàn)金認(rèn)購及網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投

資人所有；募集股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購日至登記機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)益

按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定處理。

??（十）募集規(guī)模限制方案

??本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購（以下簡稱“現(xiàn)金認(rèn)購”）的合計首次募集規(guī)模上限

為人民幣?18?億元人民幣（不含募集期利息和認(rèn)購費用，下同）

?????????????????????????????，網(wǎng)下股票認(rèn)購的首次募集規(guī)

模上限為人民幣?2?億元人民幣（即網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值上限為?2?億元人民幣，不

包括以現(xiàn)金方式支付的認(rèn)購費用，下同）

?????????????????。具體處理方式如下：

??（1）若募集期內(nèi)本基金現(xiàn)金認(rèn)購募集總規(guī)模不超過人民幣?18?億元，則投資者在募集期

內(nèi)提交的有效現(xiàn)金認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)。

??（2）若募集期內(nèi)任一基金份額發(fā)售日（含募集首日）業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束后，本基金現(xiàn)

金認(rèn)購募集總規(guī)模超過?18?億份（折合為金額?18?億元人民幣），則該日為本基金最后認(rèn)購日

（即募集期末日）

???????，本基金自募集期末日的次日起不再接受投資者認(rèn)購申請，本基金管理人

將對募集期末日之前的有效現(xiàn)金認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)，對募集期末日的有效現(xiàn)金認(rèn)購申請

采用“末日比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的現(xiàn)金認(rèn)購款項（不含募集期間利息）

將在募集期結(jié)束后退還給投資者。

??（3）末日現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計算方法（公式中金額均不含募集期間利息）：

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金????????基金份額發(fā)售公告

??募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)比例=（18?億份－募集期末日之前有效現(xiàn)金認(rèn)購申請

份額）/募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購申請份額

??末日現(xiàn)金認(rèn)購的投資者有效現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)份額=投資者在募集期末日提交的有效現(xiàn)

金認(rèn)購申請份額*募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)比例

??當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，本基金登記結(jié)算機構(gòu)按照募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)比例對

募集期末日每筆現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購申請份額進行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精

度等原因，最終確認(rèn)的本基金的現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購份額（不含募集期利息）可能會略微高于

或低于?18?億份。投資者最終有效認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申

請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。

全部確認(rèn)后不超過人民幣?2?億元，則投資者在募集期內(nèi)提交的網(wǎng)下股票認(rèn)購有效認(rèn)購申請

根據(jù)招募說明書的規(guī)定進行確認(rèn)。募集結(jié)束后，若本基金募集期內(nèi)的網(wǎng)下股票認(rèn)購有效認(rèn)購

申請全部確認(rèn)后超過人民幣?2?億元，基金管理人可以根據(jù)擬跟蹤指數(shù)的基本情況、參與認(rèn)購

股票的流動性和數(shù)量、招募說明書的規(guī)定等多種因素拒絕全部或部分的認(rèn)購申請，使得最終

確認(rèn)的網(wǎng)下股票認(rèn)購有效認(rèn)購申請不超過人民幣?2?億元。

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金?????????????基金份額發(fā)售公告

?????????????????二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資

人發(fā)售。

或其整數(shù)倍。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為?1,000?份或

其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在?5?萬份以上（含

????。網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報，用以認(rèn)購的股票必須是中證稀有金屬主題指

數(shù)成份股和已公告的備選成份股。單只股票最低認(rèn)購申報股數(shù)為?1,000?股，超過?1,000?股的

部分須為?100?股的整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限。

利息和認(rèn)購費用），本基金通過網(wǎng)下股票認(rèn)購方式發(fā)售的首次募集規(guī)模上限為?2?億元人民幣

（即網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值上限為?2?億元人民幣，不包括以現(xiàn)金方式支付的認(rèn)購

費用）

??。

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金??????????基金份額發(fā)售公告

??????????????????三、投資者開戶

??投資人認(rèn)購本基金時需具有深圳證券交易所?A?股賬戶（以下簡稱“深圳?A?股賬戶”）或

深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。

文件到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機構(gòu)辦理深圳?A?股賬戶或深

圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳?A?股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體

程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。

??（1）如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用深圳?A?股賬戶或深圳證券投

資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進行本基金基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。

??（2）如投資人以深圳證券交易所上市交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股進行

網(wǎng)下股票認(rèn)購的，應(yīng)開立并使用深圳?A?股賬戶。

??（3）如投資人以上海證券交易所上市交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股進行

網(wǎng)下股票認(rèn)購的，除了持有深圳?A?股賬戶或深圳證券投資基金賬戶外，還應(yīng)持有上海證券

交易所?A?股賬戶（以下簡稱“上海?A?股賬戶”），且該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同

一投資人所有，投資人認(rèn)購基金份額的托管證券公司和上海?A?股賬戶指定交易證券公司應(yīng)

符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定。

??（4）已購買過由工銀瑞信基金管理有限公司擔(dān)任登記機構(gòu)的基金的投資者，其擁有的

工銀瑞信基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金???????????????????????????????基金份額發(fā)售公告

????????????????????????四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序

??網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為?1000?份或其整數(shù)倍。投資

者可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

??投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購。

??投資者在認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)

上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，不可撤單，申請一?jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。

??投資者在各發(fā)售代理機構(gòu)的認(rèn)購手續(xù)，以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金??????????????????????????????基金份額發(fā)售公告

?????????????????????????五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序

???（一）直銷機構(gòu)

以上（含?5?萬份）。投資人可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)

和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

???投資者須先開立深圳?A?股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，然后到本公司直銷網(wǎng)點提供

下列資料辦理基金的認(rèn)購手續(xù)（具體以直銷柜臺規(guī)定為準(zhǔn)）：

???（1）個人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件；

???（2）機構(gòu)投資者提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團體

或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；法

定代表人授權(quán)委托；法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件加蓋公章的復(fù)印件；

???（3）深圳證券交易所?A?股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡（加蓋公章的復(fù)印件）；

???（4）個人投資者簽署《個人投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷》，機構(gòu)投資者簽署《機構(gòu)投

資者風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷》；

???（5）《工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金風(fēng)險揭示書》；

???（6）投資者填寫認(rèn)購委托單，機構(gòu)投資者還須加蓋預(yù)留印鑒；

???（7）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。

???戶?????名：工銀瑞信基金管理有限公司

???開戶銀行：中國工商銀行北京東四支行

???賬?????號：0200004129027311455

???大額支付號：102100000415

???投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認(rèn)購期

間每日?17：00?前到賬。

???（1）若投資人的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日?17：00?之前未到本公司指定的直銷資金賬戶

且未能提供有效劃款憑證，則當(dāng)日提交的申請視為無效；

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金????????????????????基金份額發(fā)售公告

??（2）投資人匯款時，可提示銀行柜臺人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人

和用途欄內(nèi)容；

??（3）為了確保客戶資金及時準(zhǔn)確的入賬，建議投資人將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單

據(jù)傳真至本公司直銷柜臺。傳真號碼：010-81042588、010-81042599。

??（4）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項，造成認(rèn)購無效的，工銀瑞信基金管理有限公司

及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

??（二）發(fā)售代理機構(gòu)

理機構(gòu)確定。

投資者可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

??投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定辦理相關(guān)認(rèn)購

手續(xù)，并備足認(rèn)購資金，認(rèn)購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

??投資者在各發(fā)售代理機構(gòu)的認(rèn)購手續(xù)，以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金???????????????????基金份額發(fā)售公告

???????????????????六、網(wǎng)下股票認(rèn)購的程序

??（一）發(fā)售代理機構(gòu)

體業(yè)務(wù)辦理時間為上述日期的上午?9:00—11:30?和下午?13:00-17:00（周六、周日不受理）

???????????????????????????????????????????????????，發(fā)

售代理機構(gòu)網(wǎng)下股票認(rèn)購的具體業(yè)務(wù)辦理時間由指定發(fā)售代理機構(gòu)確定。

成份股和已公告的備選成份股。單只股票最低認(rèn)購申報股數(shù)為?1000?股，超過?1000?股的部分

須為?100?股的整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法

規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

??（二）投資者在本公司直銷機構(gòu)辦理網(wǎng)下股票認(rèn)購所需資料如下（具體以直銷柜臺規(guī)定

為準(zhǔn)）

??：

??????????????????????????。

????????????????????《工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指

數(shù)證券投資基金投資風(fēng)險揭示書》。

??（三）直銷機構(gòu)辦理網(wǎng)下股票認(rèn)購的程序：

??如投資者需要使用中證稀有金屬主題指數(shù)成份股或備選成份股中的深圳證券交易所上

市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立深圳證券交易所?A?股賬戶；如投

資者需要使用中證稀有金屬主題指數(shù)成份股或備選成份股中的上海證券交易所上市股票參

與網(wǎng)下股票認(rèn)購，則還應(yīng)開立上海證券交易所?A?股賬戶。

屆時如投資者用以認(rèn)購的股票的可用數(shù)量不足，則投資者的該筆股票認(rèn)購申請無效。

??具體認(rèn)購程序以本公司直銷機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

??（四）發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下股票認(rèn)購的程序：

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金???????????基金份額發(fā)售公告

??如投資者需要使用中證稀有金屬主題指數(shù)成份股或備選成份股中的深圳證券交易所上

市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立深圳證券交易所?A?股賬戶；如投

資者需要使用中證稀有金屬主題指數(shù)成份股或備選成份股中的上海證券交易所上市股票參

與網(wǎng)下股票認(rèn)購，則還應(yīng)開立上海證券交易所?A?股賬戶。

??具體認(rèn)購程序以發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

??特別提示：

??投資者應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及證券交易所相關(guān)規(guī)定進行股票認(rèn)購，并及時履行因股票認(rèn)購導(dǎo)

致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)。

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金???????基金份額發(fā)售公告

??????????????????七、清算與交割

網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購及網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸

投資人所有；募集股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購日至登記機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)

益按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定處理。

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金???????????基金份額發(fā)售公告

??????????????八、基金的驗資與基金合同的生效

??本基金自基金份額發(fā)售之日起?3?個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于?2?億份，基金募集

金額不少于?2?億元人民幣（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值）且基金認(rèn)購人數(shù)不少于?200

人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)

售，并在?10?日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起?10?日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦

理基金備案手續(xù)。

??基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會

書面確認(rèn)之日起，

???????《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C

監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集

的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用；募集的股票由發(fā)售代理機

構(gòu)予以凍結(jié)，并由登記機構(gòu)過戶至本基金的組合證券賬戶，任何人不得動用。

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金?????????????????基金份額發(fā)售公告

????????????????????九、本次募集當(dāng)事人及中介機構(gòu)

??（一）基金管理人

??名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

??辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街?5?號新盛大廈?A?座?6-9?層

??住所：北京市西城區(qū)金融大街?5?號、甲?5?號?9?層甲?5?號?901

??法定代表人：趙桂才

??成立時間：2005?年?6?月?21?日

??全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999

??傳真：010-66583100

??聯(lián)系人：朱碧艷

??（二）基金托管人

??名稱：華泰證券股份有限公司

??住所：南京市江東中路?228?號

??辦公地址：南京市江東中路?228?號

??法定代表人：張偉

??設(shè)立時間：1991?年?4?月?9?日

??批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國人民銀行總行

??批準(zhǔn)設(shè)立文號：銀復(fù)[1990]497?號文

??基金托管資格批文及文號：

?????????????《關(guān)于核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司證券投資基金托管資格的

批復(fù)》

??（中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]1007?號）

??組織形式：股份有限公司（上市）

??注冊資本：人民幣玖拾億柒仟陸佰陸拾伍萬圓整

??聯(lián)系電話：025--83388463

??聯(lián)系人：尹鵬

??（三）銷售機構(gòu)

??名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

??辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街?5?號新盛大廈?A?座?6-9?層

??注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街?5?號、甲?5?號?9?層甲?5?號?901

??法定代表人：趙桂才

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金??????????????基金份額發(fā)售公告

??傳真：010-81042588、010-81042599

??聯(lián)系人：張欽

??聯(lián)系電話：010-66583282

??公司網(wǎng)站：www.icbccs.com.cn

??投資者可通過以下發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)（排序不分先后）：

??（1）中信建投證券股份有限公司

??注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路?66?號?4?號樓

??辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街?188?號

??法定代表人：王常青

??聯(lián)系人：謝欣然

??電話：010-86451810

??客戶服務(wù)電話：95587/4008-888-108

??網(wǎng)址：www.csc108.com

??（2）中信證券股份有限公司

??注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路?8?號中信證券大廈郵編：518048

??法定代表人：張佑君

??辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路?48?號中信證券大廈郵編：100026

??電話：0755-23835383

??聯(lián)系人：王一通

??客服電話：95548

??公司網(wǎng)址：http://www.citics.com/

??（3）中信證券（山東）有限責(zé)任公司

??注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路?222?號?1?號樓?2001

??辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路?28?號龍翔廣場東座?5?層

??法定代表人：馮恩新

??聯(lián)系人：焦剛

??電話：0531-89606166

??傳真：0532－85022605

??客戶服務(wù)電話：95548

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金??????????????基金份額發(fā)售公告

??網(wǎng)址：sd.citics.com

??（4）中信證券華南股份有限公司

??辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道?395?號天德廣場?T1?樓?10?樓

??注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江西路?5?號?501?房

??法定代表人：胡伏云

??注冊資本：100.91?億元人民幣

??組織形式：其他股份有限公司（非上市）

??營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營

??聯(lián)系人：陳靖

??電話：020-88836999

??傳真：020-88836984

??網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

??客服電話：

??????（020）95396

??（5）招商證券股份有限公司

??注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路?111?號招商證券大廈

??辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路?111?號招商證券大廈

??法定代表人：霍達

??聯(lián)系人：黃嬋君

??電話：0755-82943666

??傳真：0755-83734343

??客戶服務(wù)電話：95565、4008888111

??網(wǎng)址：http://www.newone.com.cn/

??（6）西南證券股份有限公司

??注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑?8?號

??辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑?8?號西南證券大廈

??法定代表人：吳堅

??聯(lián)系人：周青

??電話：023-63786633

??傳真：023-63786212

??客戶服務(wù)電話：95355、4008096096

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金?????????????基金份額發(fā)售公告

??網(wǎng)址：http://www.swsc.com.cn

??（7）華泰證券股份有限公司

??注冊地址：南京市江東中路?228?號

??辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街豐盛胡同?28?號太平洋保險大廈?A?座?8?層

??法定代表人：張偉

??聯(lián)系人：郭力銘

??電話：

????（010）57615957

??傳真：

????（010）57617065

??客戶服務(wù)電話：95597

??網(wǎng)址：http://www.htsc.com.cn/

??（8）浙商證券股份有限公司

??注冊地址：浙江省杭州市江干區(qū)五星路?201?號（郵編：310020）

??辦公地址：浙江省杭州市江干區(qū)五星路?201?號（郵編：310020）

??法定代表人：吳承根

??聯(lián)系人：高揚

??電話：0571－87902974

??傳真：0571－87901913

??客戶服務(wù)電話：95345

??網(wǎng)址：http://www.stocke.com.cn/

??（9）長江證券股份有限公司

??注冊地址：湖北省武漢市新華路特?8?號長江證券大廈

??辦公地址：湖北省武漢市新華路特?8?號長江證券大廈

??法定代表人：李新華

??聯(lián)系人：奚博宇

??電話：027-65799999

??傳真：027-85481900

??客戶服務(wù)電話：95579;4008-888-999

??網(wǎng)址：http://www.95579.com/

??（10）廣發(fā)證券股份有限公司

??注冊地址：廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街?2?號?618?室

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金??????????????基金份額發(fā)售公告

??辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路?26?號廣發(fā)證券大廈?36?樓

??法定代表人：孫樹明

??聯(lián)系人：陳姍姍

??電話：020－66336146

??客戶服務(wù)電話：95575?或致電各地營業(yè)網(wǎng)點

??網(wǎng)址：http://www.gf.com.cn/

??（11）中原證券股份有限公司

??注冊地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路?10?號

??辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路?10?號

??法定代表人：菅明軍

??聯(lián)系人：程月艷李盼盼黨靜

??電話：0371--69099882

??傳真：0371—65585899

??客戶服務(wù)電話：95377

??網(wǎng)址：http://www.ccnew.com/

??投資者可通過以下發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下股票認(rèn)購業(yè)務(wù)（排序不分先后）：

??（1）中信證券股份有限公司

??注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路?8?號中信證券大廈郵編：518048

??法定代表人：張佑君

??辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路?48?號中信證券大廈郵編：100026

??電話：0755-23835383

??聯(lián)系人：王一通

??客服電話：95548

??公司網(wǎng)址：http://www.citics.com/

??（2）中信證券（山東）有限責(zé)任公司

??注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路?222?號?1?號樓?2001

??辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路?28?號龍翔廣場東座?5?層

??法定代表人：馮恩新

??聯(lián)系人：焦剛

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金??????????????基金份額發(fā)售公告

??電話：0531-89606166

??傳真：0532－85022605

??客戶服務(wù)電話：95548

??網(wǎng)址：sd.citics.com

??（3）中信證券華南股份有限公司

??辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道?395?號天德廣場?T1?樓?10?樓

??注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江西路?5?號?501?房

??法定代表人：胡伏云

??注冊資本：100.91?億元人民幣

??組織形式：其他股份有限公司（非上市）

??營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營

??聯(lián)系人：陳靖

??電話：020-88836999

??傳真：020-88836984

??網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

??客服電話：

??????（020）95396

??（4）西南證券股份有限公司

??注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑?8?號

??辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑?8?號西南證券大廈

??法定代表人：吳堅

??聯(lián)系人：周青

??電話：023-63786633

??傳真：023-63786212

??客戶服務(wù)電話：95355、4008096096

??網(wǎng)址：http://www.swsc.com.cn

??網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有

限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交易所會員單位辦理，具體名單如下：愛建證券、安信證券、渤

海證券、財達證券、財通證券、財信證券、長城證券、長江證券、川財證券、大通證券、大

同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東海證券、東莞證券、東

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金???????基金份額發(fā)售公告

吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國

金證券、國開證券、國聯(lián)證券、國融證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海

通證券、恒泰長財、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華

福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江

海證券、金元證券、九州證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞

銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源證券、申萬宏源西部證券、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、

太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、網(wǎng)信證券、西部證券、西南證券、長城國瑞、

湘財證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、

招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、

中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不

分先后）等。

??如會員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

??本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交易所會員可通過深交所交易系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)

購業(yè)務(wù)。

作管理辦法》、

??????《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和本基金基金合同等的規(guī)定，

選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

??（四）登記機構(gòu)

??名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

??注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街?17?號

??注冊登記業(yè)務(wù)辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街?17?號

??法定代表人：于文強

??電話：4008058058

??傳真：010-50938907

??聯(lián)系人：趙亦清

??（五）律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師

??名稱：上海市通力律師事務(wù)所

??注冊地址：上海市銀城中路?68?號時代金融中心?19?樓

??辦公地址：上海市銀城中路?68?號時代金融中心?19?樓

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金???????????????基金份額發(fā)售公告

??負(fù)責(zé)人：韓炯

??電話：021-31358666

??傳真：021-31358600

??聯(lián)系人：陳穎華

??經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華

??（六）會計師事務(wù)所及經(jīng)辦注冊會計師

??名?稱：普華永道中天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)

??住?所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路?1318?號星展銀行大廈?507?單元?01?室

??辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)東育路?588?號前灘中心?42?樓

??執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹

??經(jīng)辦注冊會計師：魏佳亮、朱寅婷

??聯(lián)系電話：

??????（021）23238212

??傳真：

????（021）23238800

??聯(lián)系人：魏佳亮

工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金???????????????????????基金份額發(fā)售公告

??????????????????十、網(wǎng)下股票認(rèn)購清單

??本基金募集期間，網(wǎng)下股票認(rèn)購名單如下表所示?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)網(wǎng)下股票認(rèn)購日前

網(wǎng)下股票認(rèn)購日前?3?個工作日公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股名單。對于在網(wǎng)下股票認(rèn)購期間價

格波動異常或認(rèn)購申報數(shù)量異常的個股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的

認(rèn)購申報。如遇指數(shù)成份股調(diào)整，則最終確認(rèn)可接受股票換購的清單以最終調(diào)整公告的成份

股清單為準(zhǔn)。

???代碼???????簡稱?????代碼????????????簡稱?????代碼????????????簡稱

???????????????????????????????????????工銀瑞信基金管理有限公司

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